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走进尊龙凯时
反舞弊 倡廉洁 守住合规底线 & 建内控 促经营 助力企业发展
廉洁目的
为规范经营行为，加强深圳市尊龙凯时科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理和内部控制，防治舞弊，降低公司风险，维护公司和股东合法权益。根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及《公司章程》和《内部审计制度》的规定,并结合公司实际情况制定本制度。
适用范围
本制度适用于奋达科技以及下属分子公司。
廉洁要求
1.禁止接受第三方（第三方包括但不限于供应商、代理商、经销商、合作方等第三方单位或个人）私下宴请(正常的商务宴请不在此列)、旅游、KTV、钓鱼等活动、赠品（原则上市场价格超过200元以上）、以及收受贿赂或回扣等不正当利益。
2.禁止与上述第三方单位及其工作人员、个人发生与工作看似无关实际有关的经济利益往来，包括但不限于借款等。
3.禁止利用职务便利，让本人或直系亲属直接或间接持有股权（权益）或担任管理职务的企业（组织）与公司发生任何直接或间接的经济往来，且与自己负责的工作直接相关或关系密切。包括但不限于成为公司的代理商（经销商）、供应商、合作方。（如在员工未进公司之前已经发生交易或其他特殊情况，需第一时间报备公司审计监察部，确保交易符合廉洁管理制度，可以不视为违规）
4.公司提倡阳光采购、廉洁采购，禁止公司人员利用职位之便，不按公司的管理制度、质量文件、认证流程等，故意卡扣刁难甚至恶意排除其他供应商以及合作伙伴，为特定的供应商或合作伙伴谋取利益。
5.禁止员工利用职务之便为自己、利害关系人或他人谋取不正当利益。
6.禁止利用职务便利，将正常情况下可以使公司获利的交易或潜在交易转移给第三方或自己，包括但不限于利用职务便利私自销售公司产品或服务。
7. 禁止员工职务侵占、盗窃、贪污、挪用公司资产及徇私舞弊损害公司利益等违法违规行为。
8.禁止伪造、变造会计记录或凭证；禁止任何形式的虚假费用报销。
9.禁止泄露公司的商业或技术秘密。
禁止未经授权，以公司名义进行各项非法活动。
禁止对公司的客户、代理商（经销商）进行恶意骚扰、侮辱、诽谤、诋毁、恐吓或打击报复，对同事故意捏造事实以诬告陷害和打击报复。
受理范围
1.索要或收受第三方的贿赂或回扣，第三方包括但不限于供应商、代理商（经销商）、合作方等第三方单位或个人。贿赂或回扣形式包括但不限于现金、礼品等任何形式的好处，价值在人民币200元以内的非经常性礼尚往来礼品除外。
2.与前述第三方单位及其工作人员或个人发生和工作看似无关实际有关的经济利益往来，包括但不限于借款等。
3.违反竞业限制，从事与奋达科技竞争的行为。
4.利用职务便利，让本人或其近亲属直接或间接持有股权（权益）或担任管理职务的企业（组织）与公司发生任何直接或间接的经济往来，且与自己负责的工作直接相关或关系密切。包括但不限于成为公司的代理商（经销商）、供应商、合作方（未提前报备者）。
5.利用职务便利，将正常情况下可以使公司获利的交易或潜在交易转移给第三方或自己，包括但不限于利用职务便利私自销售公司产品或服务。
6.利用职务便利，通过的前述第三方单位和个人获取个人利益的其他行为。
7.盗窃、侵占、故意损坏公司财物和无形资产等，挪用公司资金。
8.任何形式的虚假费用报销。
9.私刻、保存、使用假印章，盗用、骗用印章或相关审批人的签名，伪造、变造相关资质证书、公文和文件。
10.故意提供虚假信息或其他弄虚作假的行为，包括但不限于故意提供虚假证书与公司签订劳动合同，在集体活动中弄虚作假，严重损害公平谋取私利，如利用技术恶意刷投票和抢购等，隐瞒相关信息或虚构相关情况骗取公司相关福利待遇。
11.向他人泄漏相关保密信息，保密信息包括但不限于公司不对外公开的技术、业务、薪资和其他方面的经营信息。
12.对公司的客户、代理商（经销商）进行恶意骚扰、侮辱、诽谤、诋毁、恐吓或打击报复，对同事故意捏造事实以诬告陷害和打击报复。
举报保护
1.个人保护措施
1.1.“一对一单线联络”以保密；
1.2.举报奖励通过专属通道发放，确保举报人得到有效保护。
2.供应商、代理商（经销商）、合作方等的额外保护措施
2.1 不论是否曾主动或被动向公司员工及其关联人员提供不正当利益，如果其主动向公司审计监察部举报，将免于处罚，公司将继续保持与其合作，并优先考虑更多合作机会。
2.2 如果在审计调查过程中，其配合调查的可减轻追究其违规责任，其主动提供审计部所不掌握的重要线索的将免于处罚且继续保持与其合作，甚至还可能有现金奖励。
3.受理人员要对举报人的姓名、工作单位、家庭住址、电话情况严格保密，举报材料应作为公司高度机密严格管理，不得将举报材料转给被举报单位和被举报人。
4.审计监察部将对举报人的异动情况（如：离职、解除合同、减少订单等）时刻关注，查实举报人确因受打击报复而造成名誉、人身伤害或经济损失的，将进行严格处理。
5.公司除对举报个人提供保护之外，对于向公司主动举报的供应商及其合作伙伴提供多重保障。主要措施如下：
5.1 豁免权：无论单位是主动还是被动向公司的员工及其关联人员提供不正当利益，如果主动向公司说明情况，公司将继续保持合作，同时对于违规责任不予追究，免于处罚；涉及违法的，给予出具谅解书。
5.2 业务发展保障权：无论单位是主动还是被动向公司的员工及其关联人员提供不正当利益，如果已经向公司说明情况，公司除了给予以上豁免权之外，还会保障举报单位的业务持续健康发展。
6.在审计监察部调查过程中，供应商或合作伙伴配合调查并说明存在的问题，公司将减轻追究其违规责任。在调查过程主动提供公司所不掌握相关信息的将免于处罚，同时给予业务发展保障权。
举报奖励
1.举报并配合调查，但未提供有效证据，经查证属实，给予一定的奖励；
2.举报并配合调查，提供直接及有效证据，经查证属实，同时有挽回经济损失的，则根据情况额外按挽回额的5%至20%奖励（0~30万）。
3.举报并配合调查，提供直接及有效证据，经查证属实，且被警方定性为职务侵占类、非国家工作人员受贿类、侵犯商业秘密类、挪用资金类刑事案件的，再额外给不低于3万元的奖励，最终查处案件价值越高，给予的奖励越高。
举报要求
1.举报信模板应包含以下要素： 举报对象的姓名和部门、主题、内容（尽可能详述时间、地点、相关人物和违纪的具体情节）、证明材料及附件、举报人联系方式（如愿意提供）。
2.举报要求：实事求是，不捏造陷害。
2.1 鼓励用真实姓名举报，但也接受匿名举报且请及时保持通讯畅通以便公司能与您联系。
廉洁管理
1.公司设立廉洁账户，鼓励对于收受回扣，侵占公司资产等具有非法所得收入行为的员工，主动将非法所得退回廉洁账户（不需要交代违规违法事实），可以不通过本人账户退回。为了确保严格保密退款人信息，审计监察部以及公司其他部门不得调取退款人退款账号信息。
2.享有豁免权：只要在审计监察部立项之前退回非法所得的人员，后续即便审计监察部查实其存在非法收入，可以凭借退款凭证免除对应非法所得的法律追究。
3.享有减轻权： 在审计监察部立项之后，但证据指向比较明确，尚未查实之前，主动将非法所得退回至廉洁账户的员工，如主动向审计部交代违法违规事实的，可以凭借退款凭证免除对应非法所得法律追究；若只主动退款至廉洁账户但未主动向审计交代违法事实，可以凭借退款凭证申请减轻处理。
调查处理
1.审计监察部接到举报后，应逐件如实记录，根据举报案件的重要性紧急性程度以及审计人力的情况作出适当安排。必要时将调查情况或进展告知举报人。举报人未署真实姓名、地址，无法告知的，不作告知。
2.审计监察部应当实行回避制度。受理举报的工作人员与被举报人是近亲属或有利害关系，可能影响案件客观、公正处理的，有关人员必须回避。违反规定的，应按《员工手册》规定上进行处分。
3.关于举报接收和举报案件查处，应当严格遵守下列保密规定：受理当面举报应当在能够保密的场所进行，专人接谈，无关人员不得旁听和询问。对违反上述规定的审计人员，应当视情节轻重按《员工手册》规定，给予处分。
4.审计监察部在查处舞弊案件时，根据事实有权给出处理意见，并要求按《员工手册》规定对涉嫌违规人员进行处理，对涉嫌违法的，依法移交公安机关处理。
5.对涉嫌行贿的供应商、合作伙伴以及个人，审计监察部有权视情况提出终止合作，剔除合格供应商名册，同时按照签订的相关合作协议等对供应商、合作伙伴以及个人要求赔偿等处罚。
廉洁账户
公司设立廉洁账户，鼓励对于收受回扣，侵占公司资产等具有非法所得收入行为的员工，主动将非法所得退回廉洁账户，可享有豁免权或减轻权。
公司名称： 深圳市尊龙凯时科技股份有限公司
开户银行： 兴业银行深圳南新支行
账 号： 3381 8110 0110 061235